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SEC: Los corredores deben cumplir con las normas de protección al cliente.


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Innumerables compañías de dinero electrónico están esperando el permiso de la Comisión de Bolsa y Valores [SEC]. La declaración general de propiedad del tenedor de valores de activos digitales se publica en última instancia como un documento legal en moneda electrónica. La declaración del 8 de julio es un esfuerzo conjunto de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. Y la Autoridad de Servicios Financieros [FINRA].

Las dos organizaciones discutieron con las partes interesadas en la industria de valores respaldados por activos digitales y buscaron la certificación de corretaje. Gemini Trading Hall es una de las compañías más nuevas que buscan obtener una licencia. Por lo tanto, la declaración conjunta proporciona una razón para que las autoridades otorguen o rechacen la licencia de compañías de dinero electrónico.

Una vez más, la declaración aborda la confusión sobre las soluciones de depósito de seguridad de activos digitales. Las empresas han intentado comercializarlas entre inversores institucionales que no pueden comprar o mantener activos directamente.

Regulaciones de la SEC

Por lo tanto, la pregunta es si los activos digitales deben tratarse como valores conforme a la ley. La Ley de protección del inversor de valores de 1970 [SIPA] se emitió antes de la era de los activos digitales y, por lo tanto, es poco probable que aparezca en la definición de ley.

En este sentido, los reguladores han identificado el dinero electrónico como un activo que se emite y transfiere en una cadena de bloques o en una tecnología de contabilidad distribuida. Para fines reglamentarios, los activos digitales elegibles para valores deben estar registrados como “valores de activos de criptomoneda”.

Una vez más, hay mucha confusión sobre las reglas de protección al cliente de la SEC. Los agentes de corretaje de EE. UU. Deben estar legalmente registrados para operar y proteger a los clientes. Esta licencia otorga al operador el derecho de comprar y vender valores a sus clientes o a sí mismo.

Según la declaración, los corredores de activos digitales no necesitan cumplir con las leyes de valores. El informe también agregó:

“Si usted es un corredor, debe cumplir con las reglas de responsabilidad financiera del corredor, incluidas las reglas de la plataforma de negociación conforme a la Regla 15c3-3 – Ley de intercambio de valores de 1934 [Dao], conocidas como las Reglas de protección del cliente.

La protección del cliente es vital

Esta regla requiere que los corredores retengan los activos de los clientes o los mantengan gratis en ubicaciones controladas. Sin embargo, debido a la naturaleza del dinero electrónico, es probable que los corredores en el mercado de activos digitales sean víctimas o perpetradores de robo, fraude o pérdida de claves privadas.

Entonces, ¿quién mantiene la clave privada de la propiedad? ¿Es un agente o supervisor de terceros? Por lo tanto, la declaración destaca los requisitos importantes para la presentación de informes y el mantenimiento de registros:

"Las Reglas de pasivos financieros también requieren que los corredores preparen estados financieros regularmente, incluidos varios planes de respaldo para corredores, por ejemplo, basados ​​en cálculos de capital neto regulado. Regla 15c3-1 y controles relacionados bajo la Regla 15c3-3 -" Ley de transacciones "o Ocupar la información solicitada ".

Después de la actividad del mercado alcista de BTC, el Congreso estableció una agencia de gestión de activos de dinero electrónico, y la especulación de ICO se derrumbó. Con el fin de limitar el fraude y proteger a los consumidores, la Cámara de Representantes ha enviado la factura a la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos [CFTC]. La CFTC recibió ETH y BTC. El resto son transferidos a la SEC. Desde entonces, el dinero electrónico de la SEC ha sido suprimido a través del proceso de registro, amenazando el progreso.

La Comisión de Valores e Intercambio de EE. UU. Aprobó la primera venta de token bajo la regulación A + del Bloque A. El Congresista de EE. UU. Introdujo la Ley de Puerto Seguro sobre el impuesto electrónico

de

Minh anh

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