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Autoridades de Estados Unidos y Japón controlan el comercio de derivados


La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. [CFTC] y la Autoridad de Servicios Financieros de Japón [JFSA, por sus siglas en inglés] han emitido una declaración conjunta centrada en el monitoreo cruzado de los centros de negociación de derivados. La noticia es un movimiento bienvenido para la industria, que ha estado sujeta a una serie de supervisión regulatoria.

El anuncio se centra en la comparabilidad de ciertos sitios de comercio de derivados en los Estados Unidos y Japón. La CFTC anunció hoy una orden para renunciar a ciertas facilidades de negociación de derivados que han sido reguladas por la JFSA para evitar ser registrada como una Herramienta de Ejecución de Cambio [SEF] en los Estados Unidos.

Al mismo tiempo, JFSA también anunció su proceso de concesión de licencias para facilitar la concesión de licencias de transacciones electrónicas de derivados extrabursátiles a empresas autorizadas por CFTC.

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El comisionado de la JSFA Toshihide Endo dijo en una revisión de la noticia que los reguladores japoneses tienen la intención de promover el proceso de concesión de licencias para los operadores extranjeros de ETP. La razón detrás de este movimiento es que la plataforma de solicitud está sujeta a regulaciones similares por las reglas de la CFTC.

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"El mes pasado, los líderes del G20 anunciaron en Osaka que acogieron con satisfacción la segmentación del mercado y resolverán sus efectos negativos involuntarios a través de la cooperación regulatoria y reguladora. Continuaremos fortaleciendo la cooperación reguladora con las autoridades extranjeras", afirmó Endo. .

Inmunidad CFTC

La CFTC puede estar exenta de las reglas de registro de la SEF cuando la compañía ha estado sujeta a una supervisión regulatoria similar por parte de la Comisión de Bolsa y Valores de los EE. UU. O la agencia gubernamental pertinente en el país donde se encuentra la instalación.

Las ETP exentas pueden ser utilizadas por contrapartes de swaps para cumplir con los requisitos de ejecución comercial en virtud de la Ley de intercambio de productos básicos de EE. UU. Antes del anuncio, la CFTC había hecho acuerdos similares con ciertas plataformas de derivados de la UE y Singapur.

Al evaluar el asunto, el presidente de la CFTC, J. Christopher Giancarlo, dijo: "La orden emitida hoy sigue un enfoque basado en resultados, lo que significa que se encuentra que el marco regulatorio para la evaluación logra resultados regulatorios comparables".

"Los acuerdos respectivos como este no solo apoyan las actividades transfronterizas de los participantes del mercado financiero, sino que también ayudan a evitar la fragmentación del mercado, el proteccionismo y el arbitraje regulatorio. El mercado global actual requiere que los reguladores cooperen con la cooperación transfronteriza para promover el crecimiento y la innovación, mientras que Apoyando la estabilidad financiera ", elaboró ​​Jian Carolu.

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