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CySEC recuerda a los corredores que necesitan informar sobre las subsidiarias


La Comisión de Valores e Intercambio de Chipre [CySEC, por sus siglas en inglés] ha experimentado una importante migración de corredores en el extranjero y desconfía del enfoque de la compañía reguladora en este sentido. El regulador envió un aviso a todas las Corporaciones de Inversión de Chipre [CIF] esta mañana para recordarles la necesidad de informar los detalles de todas las subsidiarias en todo el mundo.

La información requerida por el regulador se relaciona con todos los aspectos del negocio del corredor. A partir del nombre y la ubicación, la compañía también debe proporcionar la naturaleza de las actividades de la compañía.

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El corredor también debe proporcionar a CySEC su volumen de negocios, personal de tiempo completo, pérdidas y ganancias antes de impuestos y acuerdos fiscales adicionales en la jurisdicción. El CIF también debe informar a los reguladores de Chipre si están obteniendo ciertos subsidios.

Gama de filiales

Las compañías deben presentar tres tipos de afiliados en sus informes: subsidiarias directas, afiliadas y cualquier otra entidad relacionada en la que los FIC establezcan negocios físicos en otros países.

El agente agrupado también se considera una sucursal y debe informarse a CySEC de acuerdo con los requisitos reglamentarios. La oficina de representación no está dentro de los requisitos.

Sucursal offshore

CySEC recuerda claramente a todas las empresas reguladas que necesitan identificar la presencia de subsidiarias reguladas en otras jurisdicciones, incluso en el extranjero. Debido al rápido desarrollo de las industrias fuera de la jurisdicción tradicional europea, el siguiente enfoque del regulador es fuera de la UE.

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Si bien algunas empresas conservan sus capacidades en la UE a través de subsidiarias reguladas en la UE y el Reino Unido, están utilizando activamente ubicaciones en el exterior para atender a sus clientes, especialmente a aquellos fuera de la UE.

Unos días después de que entraran en vigencia las restricciones de la ESMA, muchas empresas prestaron cautelosamente servicios offshore a sus clientes. Aunque las regulaciones de la UE prohíben los incentivos activos para transferir a otras subsidiarias, muchos corredores no cumplen completamente.

Reconocimiento de marca

Aunque no hay evidencia clara de lo siguiente, el objetivo probable de CySEC es garantizar que las marcas creadas con subsidiarias reguladas por la UE no incluyan clientes de la UE. Aunque muchas empresas utilizan filiales extranjeras, rara vez utilizan nombres de marcas diferentes fuera de la UE.

Australia siempre ha sido un excelente ejemplo de cómo las empresas pueden diversificar activamente sus negocios para ofrecer a los clientes productos más atractivos en términos de apalancamiento y promociones de bonos. En otras palabras, los días de grandes promociones de recompensa en los últimos años parecen haber disminuido.

Durante mucho tiempo ha sido una estrategia positiva para que los corredores ofrezcan bonos de depósito del 100% a quienes abren cuentas. Esta estrategia del "salvaje oeste" está en el corazón de los operadores de opciones binarias y de algunos de los corredores de CFD y forex minoristas más controvertidos.

Actualmente, los reguladores de CySEC deben considerar las recomendaciones regulatorias, ya que los reguladores locales están trabajando cada vez más para garantizar que todas las empresas que supervisan cumplan con las regulaciones.

Fuente de información: recopilada a partir de información de 0x de FINANCEMAGNATES. Los derechos de autor son propiedad del autor Victor Golovtchenko y no pueden reproducirse sin permiso.